新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2019.04.25)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 掛牌公司向符合規(guī)定的投資者發(fā)行股票，發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人的，向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行事后備案程序，其中發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人，是指（）。

2 股票發(fā)行情況報(bào)告書中應(yīng)包括的信息有（）。

3 掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司（）中是否存在私募投資基金管理人和私募投資基金。

4 對(duì)于發(fā)行后股東人數(shù)不超過(guò)200人的股票發(fā)行，掛牌公司的一般業(yè)務(wù)流程包括（）。

5 掛牌公司向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的股票發(fā)行文件是（）。

6 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在（），與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，三方監(jiān)管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行備案材料中一并提交報(bào)備。

7 下列說(shuō)法中關(guān)于核心員工認(rèn)定程序中核心員工提名正確的有（）。

8 通過(guò)定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過(guò)200人的掛牌公司，應(yīng)在定向發(fā)行說(shuō)明書中披露的內(nèi)容包括（）。

9 某掛牌公司股票發(fā)行中股東甲以固定資產(chǎn)設(shè)備認(rèn)購(gòu)股份，為確定固定資產(chǎn)價(jià)值，以下說(shuō)法正確的是（）。

10 在以下情形中，掛牌公司不可以啟動(dòng)股票發(fā)行的是（）。