證券法章節(jié)練習(xí)(2019.04.24)

名詞解釋
證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：
由政商組成的證券行業(yè)自律性管理社團(tuán)法人。
問答題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管職能。
答案：協(xié)助證監(jiān)會(huì)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，通過自身活動(dòng)規(guī)范會(huì)員行為及會(huì)員相互之間的關(guān)系；
調(diào)解會(huì)員之間、...
問答題
證券發(fā)行核準(zhǔn)制規(guī)定的發(fā)行實(shí)質(zhì)條件。
答案：1.發(fā)行公司所屬行業(yè)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
2.發(fā)行公司的經(jīng)濟(jì)效益如何，有無(wú)發(fā)展?jié)摿Α?br />3.發(fā)行公司...
問答題
存款的分類。
答案：A、按存款主體不同，可分為單位存款和個(gè)人存款。
B、按存期不同，可分為活期存款和定期存款。
C、按存...
問答題
證券發(fā)行的原則
答案：
（1）三公原則
（2）合法性原則
（3）審查原則
問答題
證券交易的法律性質(zhì)
答案：對(duì)股票交易的法律性質(zhì)有不同的說法，主要的觀點(diǎn)有地位讓與說、自益權(quán)讓與說。
地位讓與說是建立在股東權(quán)承認(rèn)說基礎(chǔ)之...
問答題
證券發(fā)行核準(zhǔn)制的內(nèi)容。
答案：證券發(fā)行須遵守信息披露義務(wù)，證券發(fā)行也必須符合證券法規(guī)定的證券發(fā)行條件并接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管；政府有全對(duì)證券發(fā)行人資格...
問答題
第三市場(chǎng)的特點(diǎn)。
答案：1.交易的對(duì)象主要是在證券交易所上市的證券；
2.交易主要發(fā)生在證券商（非證券交易所成員）與團(tuán)體投資者之間；<...
問答題
證券上市對(duì)上市公司的意義。
答案：正裙上市可以提高上市公司的信譽(yù)和知名度，有利于其籌措生產(chǎn)建設(shè)資金；有利于促使其改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益；有利于其開拓新...