內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.23)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循（）原則。

2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估步驟包括（）。

3 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為（）、低風(fēng)險(xiǎn)。

4 合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

5 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)客戶現(xiàn)場(chǎng)投訴主要有哪些？（）

6.問(wèn)答題什么人需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分類制度的執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)分類的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任？

農(nóng)村銀行機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層。

7 郵政機(jī)構(gòu)應(yīng)將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，并將（）及時(shí)通報(bào)郵儲(chǔ)銀行。

8 防范抵押預(yù)告登記風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。

9 董事會(huì)下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督。

10 以下哪項(xiàng)針對(duì)公司信貸的描述不正確（）。

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