新三板董秘資格考試股票交易章節(jié)練習(2018.03.20)

來源：考試資料網

1 當發(fā)生股票異常波動時，全國股轉公司在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營業(yè)部、投資者及時、準確、完整地提供哪些文件和資料？（）

2 掛牌時采取做市轉讓方式的股票和由其他轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿（）個月的，不得退出為該股票做市。

3 某掛牌股票的前收盤價為10元，T日申請每10股派10元股息，則次一轉讓日的除權除息參考價為（）。

4 股票發(fā)生權益分派、公積金轉增股本等情況，全國股轉系統(tǒng)在權益登記日（記為T日）的（）日對該股票作除權除息處理。

5 全國股轉公司對股票轉讓過程中出現(xiàn)的下列哪些事項，予以重點監(jiān)控？（）

6 關于信息披露義務人計算其持股比例的計算公式，以下說法正確的是（）。

7 投資公司甲及一致行動人通過全國股轉系統(tǒng)做市轉讓方式，擁有的乙掛牌公司權益股份達到公眾公司已發(fā)行股份的10%，其應在該事實發(fā)生之日起（）日內編制并披露權益變動報告書，報送全國股轉系統(tǒng)。

8 下列關于全國股轉系統(tǒng)信息管理和發(fā)布說法錯誤的是（）。

9 當無法申報或行情傳輸中斷的證券營業(yè)部數(shù)量超過全部主辦券商所屬證券營業(yè)部總數(shù)10%以上時，全國股轉公司可以實行（）。

10 有下列哪些情形的，投資者及其一致行動人應當在該事實發(fā)生之日起2日內編制并披露權益變動報告書，報送全國股轉系統(tǒng)，同時通知該公眾公司；自該事實發(fā)生之日起至披露后2日內，不得再行買賣該公眾公司的股票？（）