新三板董秘資格考試股票發(fā)行章節(jié)練習(xí)(2018.01.25)

A.私募投資基金管理人自身參與股票發(fā)行的，其完成登記不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件
B.已完成登記的私募投資基金管理人管理的私募投資基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件
C.私募投資基金未完成備案，但其管理人已完成登記的，管理人需出具承諾函，并明確具體（擬）完成備案的時(shí)間
D.管理人未完成登記的私募基金參與股票發(fā)行的，其完成備案不作為股票發(fā)行相關(guān)環(huán)節(jié)審查的前置條件

A.2個(gè)轉(zhuǎn)讓日
B.3個(gè)轉(zhuǎn)讓日
C.5個(gè)轉(zhuǎn)讓日
D.10個(gè)轉(zhuǎn)讓日

A.職工代表大會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)

A.現(xiàn)金；現(xiàn)有
B.現(xiàn)金；新增
C.非現(xiàn)金；現(xiàn)有
D.非現(xiàn)金；新增

A.最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，最多延長(zhǎng)1個(gè)月
B.最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效，最多延長(zhǎng)2個(gè)月
C.最近一期截止日后12個(gè)月內(nèi)有效，最多延長(zhǎng)1個(gè)月
D.最近一期截止日后12個(gè)月內(nèi)有效，最多延長(zhǎng)2個(gè)月

A.公司是否符合豁免向中國銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件
B.發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)性的說明
C.發(fā)行對(duì)象是否符合關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
D.與該次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件是否合法合規(guī)

A.確定發(fā)行對(duì)象的應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象是否為關(guān)聯(lián)方
B.確定發(fā)行對(duì)象的應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法
C.不確定發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象范圍
D.不確定發(fā)行對(duì)象的無需明確現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購辦法

A.35人
B.100人
C.250人
D.200人

A.10
B.15
C.20
D.5

A.定向發(fā)行說明書
B.主辦券商定向發(fā)行推薦工作報(bào)告
C.申請(qǐng)人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
D.股票發(fā)行情況報(bào)告書