福建住院醫(yī)師麻醉科神經外科章節(jié)練習(2017.04.10)

來源：考試資料網

1.判斷題期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時，應向投資者充分解釋股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則，還要向投資者介紹產品特征，并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。（）

2 在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》時，期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)者的責任。

3 期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將（）貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

4.判斷題期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循將適當的產品盡量銷售給機構投資者的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）

5 根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____，嚴格執(zhí)行____。（）

6 按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。

7.判斷題會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）

8 下列關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是（）。

9.判斷題會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。（）

10 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節(jié)輕重予以（）。