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總公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部作為反洗錢工作的牽頭部門,在總公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下,組織、協(xié)調(diào)反洗錢成員部門,對(duì)市級(jí)分公司上報(bào)的重大洗錢案件開(kāi)展調(diào)查工作。
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各分支機(jī)構(gòu)有理由懷疑客戶屬于反恐融資名單的,應(yīng)于24小時(shí)內(nèi)向總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告重點(diǎn)可疑交易,并于48小時(shí)內(nèi)提交《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》至總公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部,由總公司核實(shí)確認(rèn)。
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總公司反洗錢牽頭部門整理、發(fā)布反洗錢及反恐怖融資名單,各省級(jí)分公司內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)在反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中的黑名單子模塊更新反恐怖融資名單所涉?zhèn)€人或組織名單,需在收到總公司反洗錢牽頭部門發(fā)來(lái)名單的15日內(nèi)完成更新維護(hù)工作。
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