A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%。 B.沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券市值的15%。 C.對某一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的100%。 D.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%。
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范,正確的有()。 Ⅰ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度。 Ⅱ.為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。 Ⅲ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。 Ⅳ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念,下列說法正確的有()。 Ⅰ.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。 Ⅱ.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股,也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。 Ⅲ.各類企業(yè)可參與股票配售,也可投資于股票二級市場。 Ⅳ.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。