招股說明書存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,以下主體承擔責任的說法正確的有()。 Ⅰ發(fā)行人承擔賠償責任 Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔連帶賠償責任,可以證明自己無過錯的除外 Ⅲ保薦機構承擔連帶賠償責任,能夠證明自己無過錯的除外 Ⅳ實際控制人有過錯的,承擔連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司股票發(fā)行申請經核準后,以下情形表述正確的有()。 Ⅰ證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動 Ⅱ證券公司發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應立即報告中國證監(jiān)會,在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前,可以繼續(xù)銷售 Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應當予以撤銷發(fā)行核準決定,停止發(fā)行 Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現不符合法定條件或者法定程序,已經發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》,以下應認定為不予行政處罰的考慮情形的有()。 Ⅰ當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等,并在上述會議中投反對票的 Ⅱ當事人在信息披露違法事實所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的 Ⅲ對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的 Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現前,及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的 Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ