上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,出現(xiàn)下列哪些事項時需要召開債券持有人會議?()
Ⅰ擬變更募集說明書的約定
Ⅱ發(fā)行人信用評級上調(diào)
Ⅲ擔(dān)保物發(fā)生重大變化
Ⅳ發(fā)行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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現(xiàn)行法律中對目前發(fā)行債券類性質(zhì)金融產(chǎn)品有明確最長期限的包括()。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ短期融資券
Ⅲ公司債券
Ⅳ可交換公司債券
Ⅴ分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,符合主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的有()。
Ⅰ主板可轉(zhuǎn)債的期限最短為1年,最長為6年
Ⅱ最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可以不提供擔(dān)保
Ⅲ在上海證券交易所掛牌上市的乙能源股份有限公司為其此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供連帶責(zé)任保證
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格不低于募集說明書公告前20個交易日均價或前1個交易日的均價
Ⅴ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,發(fā)行人可以根據(jù)實際情況與主承銷商協(xié)商確定進行信用評級或跟蹤評級
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列債券必須提供擔(dān)保的有()。
Ⅰ甲上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為60億元,公開發(fā)行15億元的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅱ乙公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為80億元,公開發(fā)行10億元的可交換公司債券
Ⅲ丙上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為100億元,非公開發(fā)行50億元公司債券
Ⅳ丁公司主體評級為AA+,面向公眾投資者公開發(fā)行15億元公司債券
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下情形中,不構(gòu)成主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券障礙的有()。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率扣非前為6.05%,扣非后為5.48%
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查
Ⅲ公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ上市公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為16億元,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券未提供擔(dān)保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,擬于2014年3月發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,2011年、2012年、2013年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率如表4-3-3所示。則不考慮其他因素,以下可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
某主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,需要滿足的條件有()。
Ⅰ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤和扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)
Ⅱ本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
Ⅲ最近3個會計年度實現(xiàn)的可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅳ最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅴ最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法》,公眾投資者可以認(rèn)購在上交所上市或掛牌的債券有()。
Ⅰ國債、地方政府債券
Ⅱ公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ商業(yè)銀行金融債券
Ⅳ公開發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅴ證券公司次級債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》,下列關(guān)于債券持有人會議的說法,正確的有()。
Ⅰ債券持有人會議應(yīng)當(dāng)有律師見證,見證律師出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)于債券持有人會議決議之后披露
Ⅱ債券持有人進行表決時,每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)
Ⅲ經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1/2的債券持有人同意方可生效
Ⅳ召集人應(yīng)當(dāng)至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告
Ⅴ債券持有人無需回避表決
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券上市交易后,發(fā)行人發(fā)生()等重大事項,且未及時披露的,深圳證券交易所可以對該債券停牌,待相關(guān)公告披露后予以復(fù)牌。
Ⅰ發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅱ債券信用評級發(fā)生變化
Ⅲ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
Ⅳ公司情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合債券上市條件
Ⅴ發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法行為被有關(guān)機關(guān)采取強制措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應(yīng)當(dāng)將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi),向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應(yīng)當(dāng)按照約定成立清算組,負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
根據(jù)《關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(發(fā)改辦財金[2011]1765號),在債券存續(xù)期內(nèi)進行資產(chǎn)重組,應(yīng)履行的必要程序有()。Ⅰ重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會議同意Ⅱ應(yīng)就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級,評級結(jié)果應(yīng)不低于原來評級Ⅲ應(yīng)及時進行信息披露Ⅳ重組方案應(yīng)報送國家發(fā)展改革委審批Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請有()。Ⅰ項目屬于當(dāng)前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實,運營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進行公告
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財務(wù)報表應(yīng)當(dāng)審計,擔(dān)保人則不用審計Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進行信用評級Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關(guān)規(guī)則,通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產(chǎn)
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
2015年7月,國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關(guān)于項目收益?zhèn)恼f法正確的有()。Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設(shè),債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行,也可以面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行Ⅲ可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起,應(yīng)在6個月內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個月內(nèi)發(fā)行完畢Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?,?yīng)由有資質(zhì)的評級機構(gòu)進行債券信用評級,公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?,還應(yīng)按有關(guān)要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)?,可以由有資質(zhì)的承銷機構(gòu)承銷,也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具包括()。Ⅰ短期融資券Ⅱ超短期融資券Ⅲ中期票據(jù)Ⅳ集合票據(jù)Ⅴ非公開定向債務(wù)融資工具
下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有()。Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級Ⅱ使用有效資產(chǎn)進行擔(dān)保,且債項級別在AA+及以上Ⅲ由資信狀況良好的擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券,且發(fā)行人資產(chǎn)負(fù)債率低于50%Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率低于30%,信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔(dān)保債券