A.在判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件時，法律意見書中表述為“發(fā)行人基本符合《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》……”
B.對于勤勉盡責仍不能對其法律性質或其合法性作出準確判斷的某重大事項，律師僅做了客觀描述，未發(fā)表法律意見
C.針對中國證監(jiān)會的反饋意見，出具補充法律意見書
D.律師工作底稿的正式文本由一名經(jīng)辦律師簽名，并加蓋事務所公章
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A.發(fā)行人關于募集資金運用的總體安排說明
B.主管稅收征管機構出具的最近3年及1期發(fā)行人納稅情況的證明
C.發(fā)行人設立時和最近3年及1期的資產(chǎn)評估報告（含土地評估報告）
D.發(fā)行人的歷次驗資報告
A.發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告
B.招股說明書及招股說明書摘要
C.經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表
D.發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認意見
E.發(fā)行人的歷次驗資報告
A.工作底稿各章節(jié)之問應當有明顯的分隔標識，不同章節(jié)中存在重復的文件資料，可以采用相互引征的方法
B.凡對保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責有重大影響的文件資料及信息，均應當作為工作底稿予以留存
C.發(fā)行人子公司對發(fā)行人業(yè)務經(jīng)營或財務狀況有重大影響的，保薦機構可參照本指引根據(jù)重要性和合理性原則對該子公司單獨編制工作底稿
D.工作底稿可以紙質文檔、電子文檔或者其它介質形式的文檔留存，紙質文檔工作底稿應當至少保存10年，以紙質以外的其它介質形式存在的工作底稿至少7年
A.A公司于2010年3月申報
B.B公司于2011年3月申報
C.C公司于2010年3月申報
D.D公司于2010年6月申報
A.2014年甲公司凈利潤400萬元，非經(jīng)常性損益500萬元
B.2012年甲公司凈利潤為-100萬元，2013年凈利潤為-150萬元，2014年凈利潤為100萬元，且2013年和2014年營業(yè)收入增長率超過30％
C.2012年甲公司虧損，2013年和2014年凈利潤分別為100萬元和150萬元，持續(xù)增長
D.2015年3月甲公司凈資產(chǎn)為3000萬元
A.發(fā)行人只能經(jīng)營一種業(yè)務
B.發(fā)行人最近3年主營業(yè)務沒發(fā)生變更
C.發(fā)行人最近2年董事、監(jiān)事、高級管理人員沒發(fā)生重大變化
D.發(fā)行人最近2年實際控制人沒有發(fā)生變更
A.甲公司主要生產(chǎn)電子消費類產(chǎn)品，產(chǎn)品應用的核心技術嵌入式軟件系統(tǒng)需向控股股東的全資子公司定制
B.乙公司為化學原料制造企業(yè)，其產(chǎn)品50％向控股股東銷售，作為原料生產(chǎn)另一種化工產(chǎn)品
C.丙公司是金屬加工企業(yè)，其生產(chǎn)所用原料由控股股東的關聯(lián)企業(yè)提供
D.丁公司為機械制造企業(yè)，其職工宿舍用地系向無關聯(lián)關系的第三方租賃，且租賃價格按照市場價格確定
A.注冊資本600萬元，實繳出資400萬元的有限責任公司
B.實繳出資500萬的合伙企業(yè)
C.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元
D.證券公司資產(chǎn)管理計劃
A.注冊資本500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)
B.證券投資基金
C.自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗
D.注冊資本300萬元人民幣的法人機構
A.掛牌公司董、監(jiān)、高
B.基金管理公司
C.注冊資本600萬、實收資本400萬的合伙企業(yè)
D.注冊資本500萬的1人有限公司
最新試題
下列情形中導致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個月內因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務收入為1000萬，2015年主營業(yè)務收入5000萬，以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會決議，5月30日召開股東大會，5月31日公告股東大會決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是（）。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》，下列事項中優(yōu)先股股東有權出席并表決的有（）。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8％的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關對外投資權限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法，正確的是（）。Ⅰ8月15日董事會通過非公開發(fā)行股票決議，8月20日公告非公開發(fā)行股票預案Ⅱ董事會決議確定具體發(fā)行對象的，上市公司應當在召開董事會的當日與相應發(fā)行對象簽訂附條件生效的股份認購合同Ⅲ董事會決議公告后一對一提供投資價值研究報告Ⅳ律師對申購報價現(xiàn)場見證
下列投資者中可以參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有（）。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司，實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司，注冊資本500萬元人民幣，實繳注冊資本300萬元，根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》，注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金，該基金系該掛牌公司掛牌前股東，在掛牌公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌時，股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元，銀行存款200萬元
主板上市公司公開增發(fā)，需要股東大會審議的事項有（）。Ⅰ募集資金用途Ⅱ可行性報告Ⅲ前次募集資金使用的報告Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量Ⅴ向原股東配售的安排
上市公司發(fā)行新股，股東大會應當對下列（）事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉公司于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調整Ⅱ基礎層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，不得調整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層
以下關于優(yōu)先股的說法正確的有（）。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅱ一次性減資15％，需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權Ⅳ上市公司應該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股，可以上市交易和轉讓，但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的，在披露定期報告時，應披露優(yōu)先股表決權恢復的情況
股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下（）要求。Ⅰ應當披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計Ⅲ應向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ在3個月內股東人數(shù)降至200人以內的，可以不向證監(jiān)會提出申請