多項選擇題有下列行為之一的，應確定為較大違規(guī)行為：（）

A.欺騙組織、隱瞞親屬關系的
B.未按規(guī)定開展輪崗或強制休假工作的
C.未按規(guī)定開展從業(yè)人員行為排查工作的
D.未簽訂勞動合同或崗位協(xié)議即使用員工的


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1.多項選擇題有下列行為之一的，應確定為重大違規(guī)行為：（）

A.超越授權范圍從事經營活動的
B.繼續(xù)經營已被監(jiān)管機構責令停辦或取消業(yè)務的
C.超越授權權限簽署法律性文件的
D.未經授權擅自增加或撤銷營業(yè)機構的

2.多項選擇題下列選項中，屬于《中國郵政儲蓄銀行員工守則》規(guī)定的職業(yè)道德內容的有：（）

A.愛國愛行，積極奉獻
B.著眼整體，顧全大局
C.勤勉盡職，傾心敬業(yè)
D.知法守法，依法行事

4.多項選擇題申請設立社區(qū)支行、小微支行的中小商業(yè)銀行應滿足以下哪些條件：（）

A.監(jiān)管評級良好
B.零售業(yè)務與小微企業(yè)金融服務基礎較好
C.分支機構管理能力較強
D.資本充足率等主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求

6.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應對有關案件責任人員從重處理的情況是（）。

A.發(fā)生重大、惡性案件，或一年內發(fā)生同質同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職，致使內部控制嚴重失效，從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作發(fā)生案件的
D.案發(fā)后，瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的

7.多項選擇題在案防工作方面，銀行業(yè)金融機構應當建立（）。

A.制度后評價體系
B.內部管理制度
C.信息科技系統(tǒng)
D.績效考核和激勵約束機制

8.多項選擇題金融機構合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括：（）

A.定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程
B.全面掌握本機構案防工作總體狀況，并定期報告
C.建立與各業(yè)務條線和分支機構的協(xié)調配合機制
D.跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求

9.多項選擇題為有效降低項目融資在項目建設期各類風險，貸款人可以要求借款人采取哪些措施：（）

A.簽訂總承包合同
B.建立完工保證金
C.投保商業(yè)保險
D.提供完工擔保

10.多項選擇題項目融資貸款的用途通常是用于哪些項目：（）

A.擬建項目
B.在建項目
C.已建項目
D.淘汰項目