多項選擇題有下列行為之一的,應確定為較大違規(guī)行為:()

A.欺騙組織、隱瞞親屬關系的
B.未按規(guī)定開展輪崗或強制休假工作的
C.未按規(guī)定開展從業(yè)人員行為排查工作的
D.未簽訂勞動合同或崗位協(xié)議即使用員工的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題有下列行為之一的,應確定為重大違規(guī)行為:()

A.超越授權范圍從事經營活動的
B.繼續(xù)經營已被監(jiān)管機構責令停辦或取消業(yè)務的
C.超越授權權限簽署法律性文件的
D.未經授權擅自增加或撤銷營業(yè)機構的

2.多項選擇題下列選項中,屬于《中國郵政儲蓄銀行員工守則》規(guī)定的職業(yè)道德內容的有:()

A.愛國愛行,積極奉獻
B.著眼整體,顧全大局
C.勤勉盡職,傾心敬業(yè)
D.知法守法,依法行事

4.多項選擇題申請設立社區(qū)支行、小微支行的中小商業(yè)銀行應滿足以下哪些條件:()

A.監(jiān)管評級良好
B.零售業(yè)務與小微企業(yè)金融服務基礎較好
C.分支機構管理能力較強
D.資本充足率等主要監(jiān)管指標符合監(jiān)管要求

6.多項選擇題銀行業(yè)金融機構應對有關案件責任人員從重處理的情況是()。

A.發(fā)生重大、惡性案件,或一年內發(fā)生同質同類案件的
B.監(jiān)督管理嚴重失職,致使內部控制嚴重失效,從而引發(fā)案件的
C.指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作發(fā)生案件的
D.案發(fā)后,瞞報或故意漏報、遲報、錯報案件信息的

7.多項選擇題在案防工作方面,銀行業(yè)金融機構應當建立()。

A.制度后評價體系
B.內部管理制度
C.信息科技系統(tǒng)
D.績效考核和激勵約束機制

8.多項選擇題金融機構合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括:()

A.定期審查、檢查和監(jiān)督執(zhí)行案防政策、制度和操作規(guī)程
B.全面掌握本機構案防工作總體狀況,并定期報告
C.建立與各業(yè)務條線和分支機構的協(xié)調配合機制
D.跟蹤落實監(jiān)管部門提出的案防監(jiān)管要求

9.多項選擇題為有效降低項目融資在項目建設期各類風險,貸款人可以要求借款人采取哪些措施:()

A.簽訂總承包合同
B.建立完工保證金
C.投保商業(yè)保險
D.提供完工擔保

10.多項選擇題項目融資貸款的用途通常是用于哪些項目:()

A.擬建項目
B.在建項目
C.已建項目
D.淘汰項目