多項(xiàng)選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務(wù)類(lèi)型的交易頻率

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多項(xiàng)選擇題

對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

A.渠道覆蓋范圍（線(xiàn)下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域，線(xiàn)上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國(guó)家和地區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)程度
B.通過(guò)該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)水平分布
C.通過(guò)該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型和風(fēng)險(xiǎn)水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶(hù)盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)

多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

A.未按規(guī)定建立反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)和反恐怖融資專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)的

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

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對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）