A.華融公司
B.長(zhǎng)城公司
C.信達(dá)公司
D.東方公司

A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施
C.授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)ｉT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
D.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià)，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決

A.業(yè)務(wù)部門
B.高級(jí)管理層
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.內(nèi)控管理職能部門

A.監(jiān)事會(huì)
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)部審計(jì)部門
D.內(nèi)控管理職能部門

A.負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)完善內(nèi)部控制體系
C.負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行
D.負(fù)責(zé)根據(jù)董事會(huì)確定的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平，制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

A.運(yùn)營(yíng)控制
B.授權(quán)審批控制
C.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
D.不相容職務(wù)分離控制

A.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
B.授權(quán)審批控制
C.績(jī)效考評(píng)控制
D.不相容職務(wù)分離控制

A.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在目標(biāo)設(shè)定基礎(chǔ)上，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，充分識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素
D.風(fēng)險(xiǎn)分析是指在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定義注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)

A.控制活動(dòng)
B.人力資源
C.企業(yè)文化
D.規(guī)章制度

A.相匹配原則
B.制衡性原則
C.審慎性原則
D.全覆蓋原則