你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件包含：（）

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

多項(xiàng)選擇題

有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問(wèn)責(zé)處罰辦法》對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問(wèn)責(zé)：（）

A.違反規(guī)定以開(kāi)戶(hù)等方式與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易，或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)盡職調(diào)查，造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、致使洗錢(qián)后果發(fā)生的；
C.客戶(hù)身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶(hù)身份資料和交易信息的

企業(yè)持新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理業(yè)務(wù)的，還包括：（）

你可能感興趣的試題

單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件包含：（）

有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問(wèn)責(zé)處罰辦法》對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問(wèn)責(zé)：（）

有下列行為之一，按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問(wèn)責(zé)處罰辦法》對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問(wèn)責(zé)：（）