A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
D.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核,對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查,嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)