多項選擇題業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在使用運營印章辦理業(yè)務(wù)時必須嚴(yán)格遵守的印章管理規(guī)定有()

A.專匣保管,固定存放,人離章鎖
B.非營業(yè)時間必須將運營印章入庫或鎖于保管箱柜中
C.不得私自授受運營印章
D.非業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員嚴(yán)禁使用運營印章


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1.多項選擇題業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)加強對核心銀行系統(tǒng)暫付暫收款項建銷卡交易的日常監(jiān)控,做好以下哪些工作。()

A.做好對交處理柜員的培訓(xùn)和指導(dǎo)工作,確保交易處理柜員切實領(lǐng)會通知中相關(guān)事宜,并嚴(yán)格按相關(guān)制度處理業(yè)務(wù)交易
B.認(rèn)真核對系統(tǒng)摘要信息是否與真實業(yè)務(wù)背景、原始憑證一致
C.檢查系統(tǒng)摘要是否按規(guī)定要求的欄位、長度錄入
D.發(fā)現(xiàn)問題,及時糾正

2.多項選擇題一般情況下,查詢個人信用報告主要有以下幾種原因()。

A.貸款審批
B.擔(dān)保資格審查和貸后管理
C.信用卡審批
D.本人查詢和異議查詢

3.多項選擇題一旦發(fā)生運營業(yè)務(wù)重大事項,各級發(fā)生機構(gòu)應(yīng)立即向上級運營管理部門報告,說明事項發(fā)生的()等內(nèi)容,應(yīng)做到要素齊全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

A.時間、地點、人物
B.起因、結(jié)果、造成的影響
C.當(dāng)前狀況、已采取措施
D.事態(tài)發(fā)展預(yù)測及擬采取措施

4.多項選擇題移動POS日常管理與風(fēng)險管理,包括但不限于以下()。

A.應(yīng)指定專人上鎖保管或置于保險箱內(nèi)
B.應(yīng)通過并憑機構(gòu)負(fù)責(zé)人審批任務(wù)批件后才允許離行為客戶辦理非交易類業(yè)務(wù)
C.須在當(dāng)天回行上繳移動POS設(shè)備、當(dāng)日業(yè)務(wù)單據(jù)(熱敏紙打?。褂脵C構(gòu)應(yīng)復(fù)印當(dāng)日業(yè)務(wù)單據(jù)(2份),一份隨原始業(yè)務(wù)單據(jù)一并入庫保存,一份用于業(yè)務(wù)復(fù)核
D.指定復(fù)核人員(不得由終端經(jīng)辦和終端復(fù)核兼任)于交易次日從電子報表系統(tǒng)下載上日交易流水,對移動POS的業(yè)務(wù)單據(jù)復(fù)印件進行逐筆復(fù)核,復(fù)核無誤后交易流水與業(yè)務(wù)單據(jù)復(fù)印件按日裝訂歸檔備查

5.多項選擇題已開立存款證明的存款在規(guī)定期限內(nèi)不得辦理以下哪些業(yè)務(wù)()

A.存款
B.取現(xiàn)
C.轉(zhuǎn)賬
D.質(zhì)押

6.多項選擇題以下()業(yè)務(wù)不屬于違規(guī)辦理本人業(yè)務(wù)范疇。

A.員工崗位職責(zé)范圍內(nèi)的通過代收付系統(tǒng)批量代發(fā)、代付,批量開戶、卡分發(fā),ATM錯賬調(diào)賬涉及的銀行卡清算人員本人業(yè)務(wù)
B.系統(tǒng)升級過程中經(jīng)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人書面同意的測試業(yè)務(wù)
C.業(yè)務(wù)誤辦時書面報告且經(jīng)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后歸檔備查
D.經(jīng)辦本人直系親屬業(yè)務(wù)

7.多項選擇題以下對撤銷個人存款掛失業(yè)務(wù)處理錯誤的是()。

A.必須本人辦理(除遇存款人為未成年、不在國內(nèi)、限制民事行為能力、無民事行為能力、死亡等特殊情況確需代辦外)
B.任何網(wǎng)點都可撤銷客戶掛失
C.銀行可受理客戶用函電要求撤銷掛失
D.銀行應(yīng)收回客戶的掛失申請書第三聯(lián),在“處理情況”欄填寫相應(yīng)處理結(jié)果,請客戶當(dāng)面簽字確認(rèn),經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核無誤后,做解除掛失凍結(jié)處理

8.多項選擇題以下對柜臺代收業(yè)務(wù)中的“沖正交易”描述正確的是()

A.沖正功能主要是用于錯誤交易撤銷
B.支持當(dāng)天沖正,不支持隔天沖正
C.沖正交易需要核準(zhǔn)
D.支持跨柜員沖正,但原則上要求到原交易柜員和終端執(zhí)行沖正交易

9.多項選擇題以下對國內(nèi)結(jié)算支付環(huán)節(jié)控制要點表述正確的是()

A.當(dāng)受理結(jié)算票據(jù)時應(yīng)確認(rèn)支付結(jié)算票據(jù)為人行統(tǒng)一印制的票據(jù)且記載事項完整
B.在受理結(jié)算票據(jù)時須確認(rèn)支付結(jié)算票據(jù)在提示付款期內(nèi)
C.在受理結(jié)算票據(jù)時須確認(rèn)票據(jù)的簽章與預(yù)留印鑒相符
D.在受理集中支付業(yè)務(wù)時須確認(rèn)集中支付業(yè)務(wù)憑證與明細清單匯總金額相符

10.多項選擇題以下對人民幣單位銀行結(jié)算賬戶查詢處理描述正確的是()。

A.對于單位客戶提出的歷史交易查詢,應(yīng)審核客戶出具的公函內(nèi)容,無誤后辦理查詢
B.對于有權(quán)機關(guān)提出的查詢申請應(yīng)限于存款資料等法律、法規(guī)許可查詢的信息;查詢單位應(yīng)屬法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)查詢的機關(guān)。當(dāng)場核實執(zhí)法人員的工作證件,以及有權(quán)機關(guān)縣團級以上(含)機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書等法律、法規(guī)要求提供的法律文書;法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的,應(yīng)審核應(yīng)有主要負(fù)責(zé)人簽字;經(jīng)主管審查合規(guī)后辦理查詢
C.對于客戶提出的查詢申請,柜員應(yīng)核實其身份后方可辦理查詢
D.對于監(jiān)管部門和銀行內(nèi)部提出的查詢申請,應(yīng)由監(jiān)管部門或申請查詢部門出具《中國銀行單位客戶銀行結(jié)算賬戶信息查詢表》或相關(guān)文件依據(jù),柜員應(yīng)審核申請書內(nèi)容應(yīng)完整、合規(guī),應(yīng)經(jīng)有權(quán)簽字人簽字審批,查詢文件依據(jù)應(yīng)合規(guī)

最新試題

整改驗證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn),對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。

題型:判斷題

針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿,可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易,選擇“破損換發(fā)”進行處理。

題型:判斷題

重要空白憑證的調(diào)劑,要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時在系統(tǒng)中登陸,但可以在不同機構(gòu)的柜員間進行調(diào)劑。

題型:判斷題

重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運營控制部的文件執(zhí)行,非運營控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。

題型:判斷題

下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是()。

題型:多項選擇題

重空庫作為高風(fēng)險部位,核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實物管理人員(即管庫員)應(yīng)相互分離,不得混崗操作。

題型:判斷題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時,銀行應(yīng)重新識別客戶身份,及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類,以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。

題型:判斷題

下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是()。

題型:多項選擇題

總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦,需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。

題型:判斷題

下列可開立基本存款賬戶的存款人是()

題型:多項選擇題