A.合法合規(guī)的治理結構 B.清晰明確的部門及崗位職責 C.相互檢查和權利制衡的制度設計 D.科學簡潔的業(yè)務流程與工作接口
A.電腦系統(tǒng)、網絡系統(tǒng)因硬件或軟件而出現故障 B.業(yè)務部門的電腦系統(tǒng)出現故障 C.交易業(yè)務網與內部辦公網沒有嚴格隔離,由于黑客入侵或內部網絡泄密導致公司或客戶重要資料的泄露 D.沒有災難備份系統(tǒng),事故備份不完善,相關備份數據的遺失
A.客戶保證金比率設置過低,行情波動較大時客戶保證金賬戶出現穿倉 B.結算數據與交易所結算數據不一致 C.客戶出金或入金出現風險隱患 D.單人單崗,缺乏監(jiān)督、校驗機制 E.結算數據及其備份的遺失和損失