你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試
B.已與證券公司簽訂委托合同
C.已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
D.法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間10個(gè)小時(shí)

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）

A.本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制
B.技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況
C.本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動(dòng)情況
D.報(bào)告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況

證券經(jīng)紀(jì)人不得貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但可以進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。（）

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）

證券經(jīng)紀(jì)人不得貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但可以進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。（）

證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（）