多項選擇題

合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中風(fēng)險與控制識別功能模塊需對以下哪些項目進(jìn)行評估（）

A.流程相關(guān)環(huán)節(jié)
B.流程相關(guān)崗位
C.流程相關(guān)風(fēng)險點
D.流程相關(guān)控制點

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多項選擇題

分行通過客戶投訴渠道發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)，分行對該員工發(fā)起違規(guī)問責(zé)認(rèn)定，則在系統(tǒng)中應(yīng)如何記錄該員工的合規(guī)檔案信息（）

A.應(yīng)記入“客戶投訴和媒體曝光信息”
B.應(yīng)通過“違規(guī)積分認(rèn)定”模塊發(fā)起積分認(rèn)定
C.應(yīng)記入“違規(guī)問責(zé)信息”
D.應(yīng)計入“案件信息”

多項選擇題

開展RCSA工作時，操作人員在“流程基本信息”功能模塊中需輸入以下哪些內(nèi)容（）

A.外部法規(guī)
B.內(nèi)部制度
C.當(dāng)前單位相關(guān)崗位人員信息
D.涉及該業(yè)務(wù)流程的IT系統(tǒng)

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