A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度,研究確定具體落實(shí)措施
B.貫徹落實(shí)公司工作會(huì)議及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作會(huì)議等重要會(huì)議精神
C.貫徹落實(shí)公司有關(guān)年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報(bào)告、制度,制定等重要文件精神,研究確定具體落實(shí)措施
D.通報(bào)經(jīng)營情況,安排部署本階段性經(jīng)營工作,提出并解決需總經(jīng)理辦公會(huì)議研究的問題和建議
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A.業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性
B.業(yè)務(wù)的必要性
C.業(yè)務(wù)的可行性(包括經(jīng)濟(jì)利益、技術(shù)條件與安全保障等)
D.合同業(yè)務(wù)對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質(zhì)的合法性
F.合同對方的資信、履約能力
A.被審計(jì)人
B.被審計(jì)人所在單位
C.被審計(jì)人單位職工代表
D.被審計(jì)人上級領(lǐng)導(dǎo)
A.信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)計(jì)劃
B.信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)評估報(bào)告
C.事故(故障)接收處置記錄
D.應(yīng)急演練報(bào)告
A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項(xiàng)監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核
A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
A.發(fā)行人的董事(包括獨(dú)立董事)
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上(含5%)股份的股東
E.實(shí)際控制人(或其法定代表人)
A.按要求出席投資決策委員會(huì),并在決策工作中勤勉盡責(zé)
B.保守公司投資決策有關(guān)的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會(huì)委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關(guān)規(guī)定
A.匯報(bào)權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時(shí)權(quán)限”的申請
A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整,業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項(xiàng)目變更
A.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)的合法合規(guī)性
B.被審計(jì)人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計(jì)人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計(jì)人任期內(nèi)單位財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性、完整性、合法性
最新試題
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)