多項(xiàng)選擇題

對(duì)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，由（）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.營(yíng)業(yè)部

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多項(xiàng)選擇題

股份清算是指清算中心在T日交易結(jié)束后，根據(jù)從中國(guó)結(jié)算滬、深分公司及交易所接收的清算文件、交易文件進(jìn)行清算，形成股份變動(dòng)數(shù)據(jù)、股份托管數(shù)據(jù)，將此數(shù)據(jù)和（）的證券托管數(shù)進(jìn)行核對(duì)。

A.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
B.上海證券交易所
C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
D.深圳證券交易所

多項(xiàng)選擇題

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

A.公司總部及營(yíng)業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶投訴受理及處理部門(mén)或崗位
B.是否通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話是否錄音
D.通過(guò)調(diào)查、詢問(wèn)等方式，了解相關(guān)部門(mén)或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理，是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果

對(duì)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，由（）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。

你可能感興趣的試題

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。

對(duì)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，由（）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。

《基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核管理辦法》中規(guī)定：投訴處理的監(jiān)察稽核，主要檢查內(nèi)容包括（）。