A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失
B.情節(jié)嚴重、重大經(jīng)濟損
C.一定經(jīng)濟損失
D.情節(jié)較輕的行為
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A.項目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.需求部門
A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.財務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部
A.報審批部門前
B.詢價期間
C.發(fā)行前
A.1個工作日
B.2個工作日
C.3個工作日
D.5個工作日
A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務(wù)數(shù)據(jù)
A.后臺數(shù)據(jù)庫服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠程管理服務(wù)器
A.每季度末;五個交易日
B.每月末;五個交易日
C.每季度末;三個交易日
D.每月末;三個交易日
A.財務(wù)部
B.電腦部
C.客戶服務(wù)部
D.交易運營部
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。