基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)包括（）
Ⅰ．基金合同摘要
Ⅱ．基金財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ．基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ．基金托管人報(bào)告

以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）
Ⅰ．基金管理人
Ⅱ．基金托管人
Ⅲ．基金份額持有人
Ⅳ．基金銷售機(jī)構(gòu)

下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）
Ⅰ．專業(yè)性
Ⅱ．一次性
Ⅲ．持續(xù)性
Ⅳ．服務(wù)性

下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別的是（）
Ⅰ．聯(lián)席會(huì)員
Ⅱ．特別會(huì)員
Ⅲ．臨時(shí)會(huì)員
Ⅳ．普通會(huì)員

下列關(guān)于基金的說法，錯(cuò)誤的是（）
Ⅰ．封閉式基金沒有規(guī)模限制
Ⅱ．開放式基金規(guī)模固定
Ⅲ．封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ．開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶的管理包括（）
Ⅰ．資金賬戶的開戶和銷戶
Ⅱ．開通客戶交易委托品種
Ⅲ．交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行

下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ．公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ．公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會(huì)公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ．獨(dú)立性原則
Ⅳ．公開性原則

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ．不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)
Ⅳ．按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)