單項選擇題名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A.2
B.4
C.6
D.8


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6.單項選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是（）。

A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
B.其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

7.單項選擇題關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

8.單項選擇題《融資融券風(fēng)險揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風(fēng)險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動作

9.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨(dú)立經(jīng)營

10.單項選擇題向（）發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象

最新試題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題