多項(xiàng)選擇題

誰(shuí)應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)（）。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.外包業(yè)務(wù)部門(mén)

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單項(xiàng)選擇題

對(duì)哪類(lèi)產(chǎn)品，名稱(chēng)中含有掛鉤資產(chǎn)名稱(chēng)的，需要在名稱(chēng)中明確所掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)占理財(cái)資金的比例或明確是用本金投資的預(yù)期收益掛鉤標(biāo)的資產(chǎn)（）。

A.掛鉤性理財(cái)產(chǎn)品
B.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品
C.掛鉤標(biāo)的性產(chǎn)品
D.掛鉤性結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

單項(xiàng)選擇題

銷(xiāo)售文件未載明的收費(fèi)項(xiàng)目，則（）。

A.不得向客戶(hù)收取
B.需公告后收取
C.需報(bào)備立項(xiàng)后公告后收取
D.可以通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)變相收取