單項(xiàng)選擇題

投資主辦人通過(guò)（）向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.所在證券公司
D.證券監(jiān)管部門

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單項(xiàng)選擇題

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

單項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近（）年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

A.1
B.2
C.3
D.4