單項選擇題一般來說,首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括()。

A.證券投資基金管理公司
B.財務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行


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2.單項選擇題證券公司在證券交易所中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,有權(quán)作為業(yè)務(wù)許可的單位是()。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門

3.單項選擇題關(guān)于《證券法》的適用范圍,下列說法錯誤的是()。

A.在中國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易

4.單項選擇題以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的是()。

A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次,負(fù)責(zé)該項目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說,兩名保薦代表人僅可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負(fù)責(zé)一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志

5.單項選擇題在追究證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律責(zé)任方面,國務(wù)院制定并頒布了()。

A.《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

6.單項選擇題下列客戶中,證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是()。

A.法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元,不能提供合法資金募集證明
B.個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元
C.客戶丁資產(chǎn)支持證券人民幣2000萬元
D.客戶甲貨幣資產(chǎn)人民幣50萬元

7.單項選擇題以下關(guān)于投資主辦人說法正確的是()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
B.投資主辦人不得少于3人
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

8.單項選擇題在可轉(zhuǎn)換公司債券的承銷業(yè)務(wù)中,保薦機(jī)構(gòu)的義務(wù)不包括()。

A.對發(fā)行申請文件進(jìn)行核查
B.出具證券發(fā)行保薦書
C.上市后的持續(xù)督導(dǎo)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的受托管理

9.單項選擇題下列有關(guān)從事上市公司收購業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問的說法中,錯誤的是()。

A.財務(wù)顧問在持續(xù)督導(dǎo)期間,發(fā)現(xiàn)有不當(dāng)行為的,應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告
B.財務(wù)顧問在收購中,應(yīng)關(guān)注被收購公司是否存在為收購人提供擔(dān)保
C.財務(wù)顧問認(rèn)為收購人利用收購損害收購公司合法權(quán)益的,應(yīng)拒絕為其提供服務(wù)
D.財務(wù)顧問要進(jìn)行獨(dú)立判斷,不可以聘請其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助核查

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應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型:單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點(diǎn)()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題