在證券發(fā)行行為中，符合三公原則的做法是（）。
I.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東
Ⅲ.向不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅳ.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，屬于下列（）情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對(duì)象為本次重組交易對(duì)方
Ⅲ.特定對(duì)象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)
Ⅳ.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月

證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求（）。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員

根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠信信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問

甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格

甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁

關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨(dú)立的法人資格
Ⅱ.子公司獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動(dòng)的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)

關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年，不能申請(qǐng)注冊(cè)為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會(huì)被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動(dòng)合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁

證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
I.真實(shí)
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面