A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
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A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
B.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的
D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B.處10年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
A.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
B.單位集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
C.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
D.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
A.6
B.9
C.10
D.12
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益