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多項選擇題

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其（）。

A.責令改正
B.沒收業(yè)務(wù)收入
C.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款

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關(guān)于證券公司依法履行誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄
B.證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司可以利用他人名義持有、買賣股票
D.證券公司應(yīng)當按照規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補經(jīng)營虧損

單項選擇題

證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

A.忠誠義務(wù)
B.誠信義務(wù)
C.保證客戶盈利的義務(wù)
D.保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其（）。

你可能感興趣的試題

關(guān)于證券公司依法履行誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其（）。

關(guān)于證券公司依法履行誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。