你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)有下列（）行為，國家反洗錢機(jī)構(gòu)將其責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

A.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
B.違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的

多項(xiàng)選擇題

金融市場的交易中介主要包括（）。

A.銀行
B.交易所
C.經(jīng)紀(jì)人
D.企業(yè)
E.證券結(jié)算公司

外匯買賣包括（）。

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)有下列（）行為，國家反洗錢機(jī)構(gòu)將其責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

金融市場的交易中介主要包括（）。

外匯買賣包括（）。

金融機(jī)構(gòu)有下列（）行為，國家反洗錢機(jī)構(gòu)將其責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

金融市場的交易中介主要包括（）。