A、第三方
B、該金融機構(gòu)
C、該客戶自身
D、該金融機構(gòu)與第三方
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、多筆交易
B、單筆交易
C、在規(guī)定期限內(nèi)的交易
D、在規(guī)定期限內(nèi)的累計交易
A、監(jiān)督
B、檢查
C、預防
D、監(jiān)控
A、詢問、查閱
B、復制
C、核實
D、封存
E、行政拘留
F、臨時凍結(jié)
A.轉(zhuǎn)移
B.隱藏
C.篡改
D.丟失
E.毀損
A、調(diào)查人員
B、在場的金融機構(gòu)工作人員
C、調(diào)查人員和在場的金融機構(gòu)工作人員
D、在場的金融機構(gòu)工作人員和金融機構(gòu)
A、一般員工
B、反洗錢工作人員
C、中層管理人員
D、高級管理人員
A.履行反洗錢義務的機構(gòu)及其工作人員
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.客戶
D.第三方
A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.公安機關
C.人民法院
D.人民檢察院
E.中國人民銀行
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。
從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應當按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的,由授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應當在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。
金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機構(gòu)應當對哪些恐怖組織和恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測?
從業(yè)機構(gòu)應當按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識別、核驗客戶真實身份,確定并適時調(diào)整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的,應當重新識別客戶身份。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告,由有授權(quán)的()派出機構(gòu)責令限期改正。
從業(yè)機構(gòu)應當建立健全()和(),以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。