單項(xiàng)選擇題

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時(shí)進(jìn)行,初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分完成時(shí)間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個(gè)工作日。()

A.5
B.10
C.3
D.15

題目列表

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

對公客戶經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)等級劃分的職責(zé)包括()

A.按旬做好新增客戶風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實(shí)結(jié)果對客戶進(jìn)行初期等級劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分檔案。
B.及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結(jié)果進(jìn)行調(diào)整,并在客戶風(fēng)險(xiǎn)檔案中進(jìn)行記錄。
C.填制《高風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查表》,按月對高風(fēng)險(xiǎn)客戶交易進(jìn)行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險(xiǎn)客戶名單報(bào)反洗錢系統(tǒng)操作人員,同時(shí)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分系統(tǒng)中進(jìn)行錄入,保持人工劃分風(fēng)險(xiǎn)等級的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對評定為高風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次,及時(shí)更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進(jìn)行篩選,對確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進(jìn)行上報(bào)。并參照風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn),制作“反洗錢白名單”客戶清單,在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進(jìn)行錄入。

微信掃碼免費(fèi)搜題