單項選擇題《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》什么時候開始施行()

A、2003年1月3日
B、2007年1月1日
C、2007年3月1日


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中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的,可以向提交報告的從業(yè)機構(gòu)發(fā)出補正通知,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補正通知之日起()個工作日內(nèi)補正。

題型:單項選擇題

從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的()的,依法給予行政處分。

題型:多項選擇題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

履行客戶身份識別的程序有哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

調(diào)查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險時評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的(),并及時予以完善。

題型:填空題

金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的,()處一萬元以上五萬元以下罰款。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機構(gòu),在我國金融機構(gòu)包括哪些?

題型:問答題

從業(yè)機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶及其行為、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當(dāng)按本機構(gòu)可疑交易報告()規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后,及時提交可疑交易報告。

題型:填空題