單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息移交給()。

A、中國(guó)人民銀行
B、退還給客戶
C、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)于自然人銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)()以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行大額交易報(bào)告。

A、人民幣10萬(wàn)元或者外幣等值1萬(wàn)美元
B、人民幣20萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元
C、人民幣20萬(wàn)元以上或者外幣等值10萬(wàn)美元
D、人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值10萬(wàn)美元

2.單項(xiàng)選擇題客戶通過(guò)境外銀行卡發(fā)生的大額交易,應(yīng)由()報(bào)告。

A.發(fā)卡行
B.收單行
C.開(kāi)戶行
D.辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

6.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)全國(guó)的反洗錢(qián)監(jiān)督管理工作。

A、中國(guó)人民銀行
B、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C、國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
D、國(guó)家外匯管理局

8.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管包括()。

A、信息收集
B、信息分析評(píng)估
C、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施
D、信息歸檔

9.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí),應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息()

A、銷(xiāo)
B、移交其他金融機(jī)構(gòu)
C、至少保留五年
D、移交國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)

10.單項(xiàng)選擇題各經(jīng)營(yíng)單位為自然人客戶辦理人民幣單筆()以上或外幣等值1萬(wàn)美元(含1萬(wàn)美元)以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件。

A、1萬(wàn)元(含1萬(wàn)元)
B、1萬(wàn)元(不含1萬(wàn)元)
C、5萬(wàn)元(含5萬(wàn)元)
D、5萬(wàn)元(不含5萬(wàn)元)

最新試題

未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由地級(jí)市派出機(jī)構(gòu)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過(guò)程。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬(wàn)元以上(含5萬(wàn)元)、外幣等值1萬(wàn)美元以上(含1萬(wàn)美元)的現(xiàn)金收支,金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源,提高審核頻率。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在我國(guó)金融機(jī)構(gòu)包括哪些?

題型:?jiǎn)柎痤}

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則,結(jié)合對(duì)()、的身份識(shí)別情況,對(duì)通過(guò)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷,記錄分析過(guò)程。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求和行業(yè)規(guī)則,建立()和()。

題型:填空題

從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?

題型:?jiǎn)柎痤}