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A、對(duì)內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述。
B、內(nèi)部控制政策和目標(biāo)。
C、關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限。
D、不可接受的風(fēng)險(xiǎn)及其預(yù)防和控制措施。
E、控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件。

A、資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性，且具備還本付息能力；
B、其自營(yíng)業(yè)務(wù)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制比率；
C、已按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定提取足額的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
D、已按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定定期披露資產(chǎn)負(fù)債表、凈資本計(jì)算表、利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表等信息；
E、最近一年經(jīng)營(yíng)中未出現(xiàn)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的重大違規(guī)違紀(jì)行為或特別風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，現(xiàn)任高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員無中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的重大不良記錄；
F、客戶交易結(jié)算資金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定已實(shí)現(xiàn)有效獨(dú)立存管，未挪用客戶交易結(jié)算資金。