多項選擇題商業(yè)銀行開展理財產品銷售業(yè)務有下列（）情形之一的。由中國銀監(jiān)會或其派出機構責令限期改正，除按照本辦法第74條規(guī)定采取相關監(jiān)管措施外．還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

A.違規(guī)開展理財產品銷售造成客戶或銀行重大經(jīng)濟損失的
B.泄露或不當使用客戶個人資料和交易記錄造成嚴重后果的
C.挪用客戶資產的
D.利用理財業(yè)務洗錢
E.利用理財業(yè)務逃稅


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1.多項選擇題理財師進行保險業(yè)務銷售時，需遵守（）的原則。

A.銷售前需要了解客戶
B.銷售中要透明公開.有依有據(jù)
C.銷售后要建立歸檔制度
D.積極處理客戶投訴
E.后續(xù)跟蹤處理

2.多項選擇題商業(yè)銀行應向投保人提供完整合同材料，包括（）。

A.投保提示書
B.投保單
C.保險單
D.產品說明書
E.現(xiàn)金價值表

3.多項選擇題基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。

A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
B.以排擠競爭對手為目的.壓低基金的收費水平
C.挪用基金銷售結算資金
D.承諾利用基金資產進行利益輸送
E.以低于成本的銷售費用銷售基金

4.多項選擇題商業(yè)銀行從事理財產品銷售活動，不得有下列（）情形。

A.通過銷售或購買理財產品方式調節(jié)監(jiān)管指標.進行監(jiān)管套利
B.將理財產品與其他產品進行捆綁銷售
C.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產品
D.通過理財產品進行利益輸送
E.銷售人員代替客戶簽署文件

7.單項選擇題商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易業(yè)務，應建立必要的（）制度。

A.業(yè)務授權
B.業(yè)務審批
C.業(yè)務隔離
D.崗位分離

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