多項(xiàng)選擇題設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄
B.凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D.有符合法律的公司章程
E.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于公告年度報告的說法中，正確的有（）

A.應(yīng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起2個月內(nèi)
B.應(yīng)向證券交易所提交年度報告
C.應(yīng)記載公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告和經(jīng)營情況
D.應(yīng)記載持有公司股份最多的前5名股東名單
E.應(yīng)記載有關(guān)高級管理人員持股情況

2.多項(xiàng)選擇題甲公司于2007年4月1日簽發(fā)同城使用的支票1張給乙公司，金額為10萬元人民幣，付款人為丙銀行。次日，乙公司將支票背書轉(zhuǎn)讓給丁公司。2007年4月20日，丁公司請求丙銀行付款時遭到拒絕。丙銀行拒絕付款的正當(dāng)理由有（）。

A.丙銀行不是該支票的債務(wù)人
B.甲公司在丙銀行賬戶上的存款僅有2萬元人民幣
C.該支票的債務(wù)人應(yīng)該是甲公司
D.丁公司未按期提示付款
E.該支票的債務(wù)人應(yīng)該是乙公司

3.多項(xiàng)選擇題以下匯票中，不得背書轉(zhuǎn)讓，否則背書人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)匯票責(zé)任的是（）。

A.匯票被拒絕承兌的
B.匯票被拒絕付款的
C.匯票上記載“質(zhì)押”字樣
D.匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣
E.在付款提示期限屆滿前轉(zhuǎn)讓的

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于票據(jù)上的地址，下列說法正確的是（）。

A.匯票上未記載付款地的，付款人的營業(yè)場所、住所或者經(jīng)常居住地為付款地
B.本票上未記載付款地的，出票人的營業(yè)場所為付款地
C.支票上未記載付款地的，付款人的營業(yè)場所、住所或者經(jīng)常居住地為付款地
D.支票上未記載付款地的，出票人的營業(yè)場所、住所或者經(jīng)常居住地為付款地
E.支票上未記載出票地的，出票人的營業(yè)場所、住所或者經(jīng)常居住地為出票地

5.多項(xiàng)選擇題下列票據(jù)違法行為中，可以依法追究行為人的刑事責(zé)任的是（）。

A.偽造、變造票據(jù)
B.故意使用偽造、變造的票據(jù)
C.匯票、本票的出票人在出票時作虛假記載，騙取財(cái)物的
D.簽發(fā)無可靠資金來源的匯票、本票，騙取資金
E.簽發(fā)空頭支票或者簽發(fā)與其預(yù)留的簽章不符的支票，而不以騙取錢財(cái)為目的

6.多項(xiàng)選擇題股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的20%以上
D.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
E.公司最近兩年無重大違法行為

7.多項(xiàng)選擇題下面關(guān)于本票和支票的表述正確的是（）。

A.本票包括銀行本票和商業(yè)本票
B.本票的基本當(dāng)事人包括出票人、付款人和收款人
C.支票限于見票即付，不得另行記載付款日期
D.支票可以背書轉(zhuǎn)讓
E.支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起10內(nèi)提示付款

8.多項(xiàng)選擇題屬于內(nèi)幕信息的有（）。

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或、報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.上市公司收購的有關(guān)方案
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
E.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

9.多項(xiàng)選擇題證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在任期或法定期限內(nèi)（）。

A.不得直接買賣股票
B.不得以化名持有股票
C.可以借他人名義持有、買賣股票
D.不得收受他人贈送的股票
E.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票

10.多項(xiàng)選擇題下列說法正確的有（）。

A.公開發(fā)行證券，須報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定
D.非公開發(fā)行證券，不得采取廣告方式
E.向累計(jì)超過三百人的特定對象發(fā)行證券視為公開發(fā)行證券