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《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法的通知》要求,銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負(fù)責(zé)本機構(gòu)合規(guī)及案防工作。
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《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問責(zé)事項的通知》規(guī)定,違規(guī)向客戶銷售或推介非本行發(fā)行、代理的產(chǎn)品的;至少應(yīng)給予解除勞動合同處理。
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《關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問責(zé)事項的通知》規(guī)定,介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸的;至少應(yīng)給予解除勞動合同處理。
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