證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式
A.ⅡⅢ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅠⅣ D.ⅡⅢ
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備的條件包括()。 Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度 Ⅱ.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風險評估和內核機制 Ⅲ.公司財務會計信息真實、準確、完整 Ⅳ.財務顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可將自有資金投資于()。 Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨