你可能感興趣的試題

單項選擇題

證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券融資業(yè)務
C.證券投資咨詢業(yè)務
D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

單項選擇題

下列說法不正確的是（）。

A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行
B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保
C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資
D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

你可能感興趣的試題

證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

下列說法不正確的是（）。

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。

證券公司必須將其（）、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

下列說法不正確的是（）。