單項(xiàng)選擇題

證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。

A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財(cái)產(chǎn)
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.1
B.2
C.3
D.6

單項(xiàng)選擇題

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1
B.2
C.3
D.5

證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。

你可能感興趣的試題

證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是（）。

證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。