下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中,正確的是()。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人 Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券經(jīng)紀商是委托人,客戶是受托人 Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密 Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ
下列關于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中,正確的有()。 Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理 Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取,應當通過指定商業(yè)銀行辦理 Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管 Ⅳ.從事融資融券業(yè)務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法,對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任,正確的是()。 Ⅰ.非法開設證券交易場所的,由縣級以上人民政府予以取締,沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.未經(jīng)批準,擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.違反證券法的規(guī)定,聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的,由證券監(jiān)督管理機構責令改正,給予警告,并處以10萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ