對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu),如(),可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.基金公司
Ⅲ.國(guó)有企業(yè)
Ⅳ.一般境外法人投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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B股賬戶按持有人可以分為()。
Ⅰ.境內(nèi)投資者證券賬戶
Ⅱ.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶
Ⅲ.境外投資者基金賬戶
Ⅳ.境外投資者證券賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
我國(guó)證券賬戶種類(lèi)的劃分依據(jù)包括()。
Ⅰ.交易場(chǎng)所
Ⅱ.賬戶用途
Ⅲ.投資目的
Ⅳ.標(biāo)的性質(zhì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
人民幣特種股票也可以稱為()。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.境內(nèi)上市外資股
Ⅳ.境外上市外資股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
按用途劃分,證券賬戶可以劃分為()。
Ⅰ.上海證券賬戶
Ⅱ.深圳證券賬戶
Ⅲ.人民幣特種股票賬戶
Ⅳ.證券投資基金賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
國(guó)家股從資金來(lái)源上來(lái)看,主要有()。
Ⅰ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
Ⅱ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
Ⅲ.有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新建股份公司的投資
Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于配股的發(fā)行方式,下列表述正確的有()。
Ⅰ.配股一般采取網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式
Ⅱ.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定
Ⅲ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限,下限為上限的一定折扣
Ⅳ.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)或40個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限,下限為上限的一定折扣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形之一的,不得非公開(kāi)發(fā)行股票。
Ⅰ.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅱ.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?,或涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅳ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
在非公開(kāi)發(fā)行股票中,以下認(rèn)購(gòu)股份的投資者所持有的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的有()。
Ⅰ.通過(guò)競(jìng)價(jià)方式確定的投資者
Ⅱ.上市公司的控股股東
Ⅲ.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ.通過(guò)認(rèn)購(gòu)取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且不得存在的重大違法行為包括()。
Ⅰ.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)
Ⅱ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者受到刑事處罰
Ⅲ.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰
Ⅳ.違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
股價(jià)平均數(shù)的種類(lèi)有()。Ⅰ.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ.修正股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.指數(shù)平均數(shù)
關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取,下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.75‰Ⅱ.深圳證券交易所免收A股的過(guò)戶費(fèi)Ⅲ.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰,但最高不超過(guò)500美元Ⅳ.基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)
連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則包括()。Ⅰ.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格成交Ⅱ.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交Ⅲ.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),不成交Ⅳ.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架,下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由商業(yè)銀行獨(dú)立完成Ⅱ.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付,完成客戶證券交易的資金交收Ⅳ.指定商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對(duì),將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司
在為客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中,下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有()。Ⅰ.以價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先Ⅱ.以價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的,按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)Ⅳ.以價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先
國(guó)家股從資金來(lái)源上來(lái)看,主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資
關(guān)于證券公司與客戶之間的資金存取、結(jié)算流程,下列說(shuō)法中正確的有()。Ⅰ.證券公司接到客戶委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶賬戶內(nèi)資金和證券進(jìn)行校驗(yàn)Ⅱ.校驗(yàn)通過(guò)后證券公司向交易所報(bào)送交易指令Ⅲ.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件,并將清算交收文件發(fā)給證券公司Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行
人民幣特種股票也可以稱為()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.境內(nèi)上市外資股Ⅳ.境外上市外資股
投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由()組成。Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金Ⅱ.證券交易所手續(xù)費(fèi)Ⅲ.證券登記結(jié)算費(fèi)Ⅳ.證券交易監(jiān)管費(fèi)
對(duì)客戶撤銷(xiāo)的委托,證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的()解凍。Ⅰ.資金Ⅱ.證券Ⅲ.賬戶Ⅳ.密碼