下列關(guān)于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中,正確的有()。 Ⅰ.堅持公平交易,避免利益沖突,禁止利益輸送,保護客戶合法權(quán)益 Ⅱ.應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度,加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查,規(guī)范運作 Ⅲ.投資風險由證券公司和客戶共同承擔 Ⅳ.證券公司可采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司違規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正,并可以采取的監(jiān)管措施有()。 Ⅰ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案 Ⅲ.責令處分或者更換有關(guān)責任人員,并報告結(jié)果 Ⅳ.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施
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()應依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。 Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.期貨交易所 Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
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