下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。 Ⅰ.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行 Ⅱ.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù) Ⅲ.在從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司只可使用自有資金 Ⅳ.自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有()。 Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料 Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會 Ⅲ.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合 Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商()的日常監(jiān)管制度,加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。 Ⅰ.詢價 Ⅱ.定價 Ⅲ.配售行為 Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為