證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。 Ⅰ.6 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可(),對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。 Ⅰ.責(zé)令發(fā)行人暫停發(fā)行 Ⅱ.責(zé)令發(fā)行人中止發(fā)行 Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以30萬(wàn)元罰款 Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以50萬(wàn)元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息的說(shuō)法中,正確的有()。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) Ⅱ.不得有虛假記載 Ⅲ.不得有重大遺漏 Ⅳ.可適當(dāng)夸大吸引投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ