單項選擇題

申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）

A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

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單項選擇題

辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向（）進行注冊。

A.中國證監(jiān)會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協會
D.中國人民銀行

單項選擇題

獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4