單項選擇題

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間

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單項選擇題

證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

A.2
B.3
C.5
D.7

單項選擇題

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

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證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。

甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是（）

證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。

證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，（）經營，履行對客戶的誠信義務。